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剛在《監(jiān)管點名內控亂象！時任負責人“飛單”+“蘿卜章”，暫停開戶半年》一文中提及管理團隊，行家就發(fā)現(xiàn)了一則高管變更公告：執(zhí)委會委員，有著多年證監(jiān)和投行履歷的袁玉平，“悄然”從平安證券離職。
(資料圖)
兩字原因
擺在行家面前的，是通過證監(jiān)會資本市場電子化信息披露平臺發(fā)布的公募基金公告。
這份高管顯示，平安證券股份有限公司（簡稱：平安證券）執(zhí)行委員會委員袁玉平，已在2023年2月26日離任，未轉任其他職務。
而這里的離任原因僅寫著“離職”二字，究竟是個人原因？還是工作調動？行家也是不得而知。
目前，中證協(xié)從業(yè)人員已經查不到這位，應是離職注銷所致。
而打開平安證券官網，截至目前（2023年3月2日傍晚），依然能看到這位已離職的高管。
核心人才
對比平安證券官網列出的高管履歷，行家發(fā)現(xiàn)，袁玉平有著長期的投行任職經歷：
他早年是聯(lián)合證券有限責任公司（現(xiàn)為華泰聯(lián)合證券）投資銀行部經理，曾任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管審核二處處長。在興業(yè)證券，他相繼擔任董事長助理、合規(guī)總監(jiān)、投資銀行事業(yè)部總經理、總裁助理、投行質控部總經理等職務。
2020年1月，袁玉平加入平安證券，曾擔任總經理助理職務。而他何時成為執(zhí)委會委員，行家暫未確認。如果在2020年初履職，至今正好三年，這是否是合約到期不續(xù)所致？
回想三年前，財聯(lián)社曾經在題為《又見券商核心人才變動！興業(yè)證券總助袁玉平入職平安證券，10多年監(jiān)管經驗+投行經驗“熱手”》的報道中，披露了這位資深人士加入平安證券的情況。而證監(jiān)會背景，券商投行的履歷，曾經讓行家眼前一亮。
言猶在耳，當事人卻悄然離開，想來也是唏噓。
重罰之下
回顧最近一段時間的動向，行家忽然想到，這是否與平安證券投行受罰有關？
曾經是行業(yè)第一，平安證券的高光時刻，因“萬福生科”一案而暗淡，又因保薦“樂視網”而式微。
2022年6月，監(jiān)管重磅宣判：因在保薦樂視網信息技術（北京）股份有限公司（簡稱：樂視網）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調查未勤勉盡責、內控機制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財務數據與實際情況不符。深圳證監(jiān)局對平安證券采取暫停保薦機構資格3個月的監(jiān)管措施，要求其對上述有關問題深入整改，切實提升投資銀行業(yè)務質量，并在暫停期間屆滿前向深圳局提交書面整改報告。
因未勤勉盡責，缺乏應有的執(zhí)業(yè)審慎，盡職調查程序履行不到位，未有效反饋落實內核會議意見要求，在相關文件上簽字的保薦代表人欒培強、汪家勝被認定為不適當人選，十年不得從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務。時任總經理、保薦業(yè)務負責人薛榮年，因未能勤勉盡責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度，未能有效加強內部控制、規(guī)范業(yè)務行為、防范業(yè)務風險，五年不得執(zhí)業(yè)。時任內核負責人未能勤勉盡責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度，未能在內核階段審慎把控業(yè)務風險，也被監(jiān)管約談。
蹊蹺的是，行家對這一系列公開處罰的報道，卻收到了不明身份人士的投訴。
近期業(yè)績
另一方面，從2020年到2022年上半年，平安證券的投行業(yè)務，拖了整體業(yè)績的“后腿”。
數據顯示，2020年至2021年期間，平安證券的營收和凈利潤增速均達到兩位數，兩年平均年化增速分別為18.83%和24.82%。而投行業(yè)務收入在2021年大幅下挫了25.77%。
2022年上半年，在營收和凈利潤繼續(xù)增長的情況下，投行業(yè)務收入同比下跌了7.76%。2022年上半年投行業(yè)務收入4.76億元，僅相當于2021年全年的32%。
誰來接任
如今看來，從同行挖角的核心人才，已經悄然離開平安證券。在現(xiàn)有的高管中，還有誰具備相應的經驗，可以接任呢？
行家注意到，執(zhí)委會委員、首席風險官鄒麗女士，早年曾擔任長城證券投資銀行事業(yè)部資本市場執(zhí)行總經理。2006年8月，她加入平安證券，曾任投資銀行事業(yè)部質量控制部董事總經理（執(zhí)行負責人）。
中證協(xié)信息顯示，鄒麗女士在2012年10月登記為保薦代表人。在此之前，她曾在2009年至2010年期間，密集簽署了三單投行項目。其后十余年，或許是管理工作繁忙，未見別的執(zhí)業(yè)項目。
2017年，鄒麗女士曾受邀訪問母校北京大學，為MBA學員帶來《金融機構風險管理-案例與實操》的講演。彼時的公開報道稱，她在平安證券負責公司債券內核、信用評級等工作，在金融機構風險管理等相關領域有著非常深厚的經驗。
資料圖片，來源：北京大學匯豐商學院官網
如果工作需要，這位專職風險管理的女將，是否會重操舊業(yè)，擔綱平安證券投行業(yè)務，并將其帶回正軌呢？
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