東方日升組件事業(yè)部全球市場總監(jiān)莊英宏違規(guī)披露終于招致重罰。一次性扣除績效工資、取消當(dāng)年度晉升及評優(yōu)評先資格等內(nèi)部處罰措施，顯然是其事先沒有想到的，但不幸卻是事實。盡管事后東方日升發(fā)布公告稱“莊英宏發(fā)布的相關(guān)言論均系其個人行為，不代表公司立場”，但其所作所為畢竟涉嫌違規(guī)。個人以為，當(dāng)微信朋友圈再成是非之地，客觀上也是在警示上市公司的高管，其日常的一言一行須謹(jǐn)慎。否則，就有可能誤觸“紅線”，并有可能因之付出代價。
今年1月11日，莊英宏在微信朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)一篇文章鏈接并配文稱：“發(fā)力儲能，我們認(rèn)真的，23年在手已簽4吉瓦時多了。”該內(nèi)容也引來某券商研究人員的留言，而莊英宏也與之開啟了互動模式，并“求推薦，支持。”
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隨著朋友圈內(nèi)容的持續(xù)發(fā)酵，東方日升也不得不于12日早間發(fā)布澄清和致歉公告。從公告內(nèi)容看，東方日升的儲能業(yè)務(wù)由旗下控股子公司雙一力承載與負(fù)責(zé)，目前雙一力已雙簽訂單量約1GWh，意向在談訂單量約3GWh，合計約4GWh。也就是說，莊英宏所聲稱的“在手已簽4吉瓦時多”并非實情。
事實上，該朋友圈的內(nèi)容也引來了深交所的關(guān)注函。深交所要求上市公司對相關(guān)情況進(jìn)行解釋與說明，分析并重點提示相關(guān)業(yè)務(wù)開展、在手訂單實施的風(fēng)險。
一家上市公司的高管，在朋友圈發(fā)布類似消息，屬于泄露上市公司未公開信息的行為，因而也涉嫌違規(guī)。畢竟，朋友圈及此后與券商分析師互動的內(nèi)容，不僅涉及訂單簽訂情況，也涉及到產(chǎn)品成本情況。而這些理應(yīng)由上市公司披露的數(shù)據(jù)，卻被一高管隨意泄露出去了，而且，像產(chǎn)品成本問題，往往屬于上市公司的“機(jī)密”，并不會輕易曝光出去的。
事實上，這并非首家上市公司高管因發(fā)布朋友圈出事。2021年10月，時任諾德股份副總經(jīng)理的陳某發(fā)布朋友圈稱，“請大家支持諾德，明年市值沒有五百億，我切腹謝罪”。當(dāng)初的豪言壯語還言猶在耳，再看看此后諾德股份的走勢，休說是500億，現(xiàn)在市值連200億都不到，且近一年該公司市值縮水嚴(yán)重。另一家上市公司萬孚生物在其新冠抗原檢測試劑盒獲批后，董秘胡洪在微信朋友圈發(fā)布“此刻心情如下”并配上大笑表情包。也引起網(wǎng)友的質(zhì)疑，被認(rèn)為是在“發(fā)國難財”。
朋友圈雖然是私人的“領(lǐng)地”，但對于上市公司高管而言，卻并非其可隨意發(fā)布內(nèi)容的場所。否則，就有可能重演上述三位高管的故事。不僅有損上市公司的聲譽，高管或也會受到連累。
透過三位高管發(fā)布的朋友圈，既凸顯出相關(guān)上市公司高管對于信披規(guī)則的不熟悉程度，也凸顯出上市公司在公司治理等方面所存在的問題。而且，對于上市公司的高管而言，學(xué)習(xí)與熟悉資本市場的相關(guān)知識與規(guī)章制度，顯然也是非常有必要的。上市公司在這方面，所存在的短板亦暴露無遺。
其實，上市公司高管因個人原因引發(fā)的信披違規(guī)案例并不少見，既包括名不見經(jīng)傳的上市公司，也包含知名企業(yè)的高管。這些本不該發(fā)生的“故事”，最后卻成為了“事故”，個人以為值得上市公司高管警醒。
而需要指出的是，即使多位上市公司高管因個人原因涉嫌信披違規(guī)，監(jiān)管部門也往往只是下發(fā)問詢函、關(guān)注函了事，這顯然是值得商榷的。舊版證券法雖然存在對違規(guī)行為處罰不到位的弊端，但至少有法可依。如果上市公司高管個人因朋友圈等信披違規(guī)而得不到任何處罰，則存在執(zhí)法不嚴(yán)與違法沒究的情形，這顯然是市場所不愿看到的。
又一位上市公司高管朋友圈出事，絕不能看作是偶然現(xiàn)象，而應(yīng)引起包括監(jiān)管部門在內(nèi)的所有人的重視。否則，類似故事就有可能在市場上重演，并有可能產(chǎn)生意想不到的嚴(yán)重后果。對此，絕不可掉以輕心。