“ 證監(jiān)會處罰顯示，管某在任職證券投資部副總經理期間，實際控制使用姐夫“周某華”、岳母“鄭某英”以及以自己名字開立的“管某”等證券賬戶，十余年來違規(guī)買賣股票。”
日前，證監(jiān)會披露一則行政處罰決定書顯示，恒泰證券時任證券投資部副總經理管某利用自己親屬的證券賬戶違法買賣股票，最終被證監(jiān)會沒收違法所得212.54萬元，罰款212萬元。
【資料圖】
圖片：AI制作
具體來看，2007年5月8日至2021年3月8日，管某任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級研究員、投資經理、證券投資部總經理助理、證券投資部副總經理等職務。
從2007年7月2日開始，管某先后利用姐夫“周某華”、岳母“鄭某英”以及以自己的名義，在廣發(fā)證券、國信證券、申萬宏源等多個券商，開通多個券商賬戶，違規(guī)買賣股票。
經查，管某實際控制并使用“周某華”三個賬戶交易數(shù)十只股票，扣除稅費后實際虧損224.75萬元；控制并使用“鄭某英”一賬戶交易9只股票，扣除稅費后實際獲利8.61萬元；控制并使用“管某”兩個證券賬戶交易數(shù)十只股票，扣除稅費后實際獲利428.68萬元。
對此，證監(jiān)會認為，管某的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條所述情形。故根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收管某違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。
值得一提的是，管某曾提出三點申辯意見，希望申請從輕或者減輕處罰。
其一，管某表示，于2008年1月31日之后不再控制使用“周某華”廣發(fā)證券賬戶。對該賬戶涉及違規(guī)行為的行政處罰應按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時的規(guī)定。
其二，管某表示，涉案證券賬戶中,申購新股共獲利1062199.18元。申購新股不屬于通常意義的買賣股票行為，沒有社會危害性,處罰過重。
其三，管某表示，在調查前及時清理了證券賬戶，并主動交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政機構尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調查行為，符合《行政處罰法》第三十二條第一款、第三款的規(guī)定，應當從輕或者減輕處罰。同時，表示自己生活困難，事先告知的處罰超過了其實際承受能力。
對此，證監(jiān)會一一作出回應稱，首先，管某清理涉案賬戶時，違法行為已經完成，危害后果已經形成，無法消除或減輕危害后果。管某雖有配合該會查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構成立功表現(xiàn)。其次，管某作為從業(yè)人員，違規(guī)買賣股票持續(xù)十余年之久。該會在量罰時已綜合考慮了當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，量罰適當。