近日，證監(jiān)會核準了華泰證券等8家券商的上市證券做市交易業(yè)務資格，科創(chuàng)板股票做市業(yè)務更進一步。首批拿到“入門證”的8家公司實力如何，值得關注。
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科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務穩(wěn)步推進，首批8家券商獲試點資格
2022年9月15日，證監(jiān)會官網披露，核準華泰證券股份有限公司（證券簡稱：華泰證券；證券代碼：601688.SH）、中國銀河證券股份有限公司（證券簡稱：中國銀河；證券代碼：601881.SH）、財通證券股份有限公司（證券簡稱：財通證券；證券代碼：601108.SH）、東方證券股份有限公司（證券簡稱：東方證券；證券代碼：600958.SH）、申萬宏源證券有限公司（證券簡稱：申萬宏源；證券代碼：000166.SZ）、國金證券股份有限公司（證券簡稱：國金證券；證券代碼：600109.SH）、中信建投證券股份有限公司（證券簡稱：中信建投；證券代碼：601066.SH）、國信證券股份有限公司（證券簡稱：國信證券；證券代碼：002736.SZ）8家券商的上市證券做市交易業(yè)務資格。
根據(jù)批復意見，獲得上市證券做市交易業(yè)務資格的券商，應根據(jù)此次批復修改公司章程，向公司住所地證監(jiān)局報備所修改條款，且自本批復下發(fā)之日起6個月內完成工商變更登記工作。公司自換領營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券期貨業(yè)務許可證。在取得換發(fā)的經營證券期貨業(yè)務許可證前，不得經營上市證券做市交易業(yè)務。
上述獲批的公司公告稱，將嚴格按照有關規(guī)定和批復的要求，修改公司章程，辦理相關監(jiān)管報備、工商變更登記手續(xù)，并申請換發(fā)經營證券期貨業(yè)務許可證。
此前，為進一步深化科創(chuàng)板改革，充分發(fā)揮科創(chuàng)板試驗田作用，2022年5月12日，證監(jiān)會正式發(fā)布實施《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定》（以下簡稱：《試點規(guī)定》），對科創(chuàng)板做市商準入條件與程序、事中事后監(jiān)管等方面作出規(guī)定，為科創(chuàng)板引入做市商機制提供了上位法依據(jù)。
同時，上海證券交易所也起草發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務實施細則（征求意見稿）》（以下簡稱：《實施細則》）和《上海證券交易所證券交易業(yè)務指南第X號——科創(chuàng)板股票做市（征求意見稿）》（以下簡稱：《業(yè)務指南》）。按照試點規(guī)定的要求，《實施細則》和《業(yè)務指南》對科創(chuàng)板做市交易業(yè)務作出更加具體細化的交易和監(jiān)管安排。
根據(jù)《試點規(guī)定》，符合科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點資格申請條件的證券公司，可以向上交所申請科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務相關檢查和測試，并在通過檢查和測試后向證監(jiān)會申請從事科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務。經證監(jiān)會核準取得科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點資格的證券公司，經向上交所備案，可以為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務。
據(jù)悉，下一步，上交所將根據(jù)符合條件的證券公司申請，完成特定科創(chuàng)板股票備案，穩(wěn)步推進科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務上線。
在資本市場深化改革和加強基礎制度建設的背景下，科創(chuàng)板在競價交易的基礎上引入做市商機制，有助于增加市場訂單深度，提升市場穩(wěn)定性。
首批8家券商實力如何？
按照“穩(wěn)妥起步、風險可控”的原則，初期參與科創(chuàng)板股票做市業(yè)務的試點證券公司除具備完善的業(yè)務方案、專業(yè)人員、技術系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實力和合規(guī)風控能力方面的兩項條件，分別為最近 12 個月凈資本持續(xù)不低于100億元及最近三年分類評級在A類A級（含）以上。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券公司未經審計母公司口徑財務數(shù)據(jù)，截至2022年上半年報告期末，140家證券公司的總資產、凈資產分別為11.20萬億元、2.68萬億元；實現(xiàn)營業(yè)收入2059.19億元、凈利潤811.95億元。那么，首批獲得科創(chuàng)板股票做市業(yè)務資格的8家券商表現(xiàn)如何？
按照凈資本規(guī)模來看，華泰證券、中國銀河、國信證券三家排列靠前，分別為816.90億元、787.43億元和773.88億元；營收和凈利潤方面，中國銀河、華泰證券、中信建投三家表現(xiàn)靠前。
具體來看，2022年上半年，華泰證券實現(xiàn)營業(yè)收入161.66億元，歸屬于母公司股東的凈利潤為53.75億元。截至報告期末，公司總資產為8493.23億元，凈資本為816.90億元。2020年12月，華泰金控（香港）成為首家取得倫交所做市商資格的亞洲金融機構。報告期，華泰證券新增基金通做市業(yè)務，將公募 REITs 的場內場外份額打通，通過公司的做市能力為市場提供相應流動性；新增轉債大宗交易業(yè)務及上交所債券做市業(yè)務；獲得鄭州商品交易所、上海期貨交易所部分商品期貨/期權品種的做市資格。
中國銀河2022年半年報顯示，報告期末，公司總資產6155.81億元，凈資產為973.73億元，凈資本為787.43億元。上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入182.10億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤為43.26億元。公司披露，2022年上半年，公司的營業(yè)收入、凈利潤分別位居行業(yè)第10位和第8位，公司總資產、凈資產、凈資本分別位居行業(yè)第5位、第7位和第5位，綜合實力保持在行業(yè)第一梯隊。
做市交易方面，2022年上半年，中國銀河先后取得中金所首批國債期貨主做市商、滬深交易所首批基金通平臺做市商資格。公司連續(xù)兩年獲得中金所國債期貨優(yōu)秀做市商金獎。目前，公司成功上線相關業(yè)務平臺，實現(xiàn)了銀行間高效率的自動化做市報價，交易量在報告期內達2974億元。截至2022年上半年，公司提供做市報價服務股票17只。
國信證券2022年6月末總資產3989.56億元，凈資產為970.08億元，凈資本為773.88億元。2022年上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入83.06億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤32.07億元。國信證券半年報顯示，公司的投資與交易業(yè)務主要是從事權益類、固定收益類、衍生類產品、其他金融產品的交易和做市業(yè)務、私募股權投資及另類投資業(yè)務等。報告期內，公司投資與交易業(yè)務共實現(xiàn)營業(yè)收入22.31億元。
截至2022年6月30日，中信建投總資產為4653.14億元，凈資產為850.33億元，凈資本為640.87億元。2022年上半年，中信建投實現(xiàn)營業(yè)收入合計為144.23億元，歸屬于公司股東的凈利潤為43.75億元。半年報顯示，公司不斷擴展做市業(yè)務品類與規(guī)模，提升做市業(yè)務市場競爭力，目前做市品種涵蓋ETF基金、期權、期貨等多個交易品種。
2022年上半年，申萬宏源實現(xiàn)合并營業(yè)收入128.19億元，歸屬于母公司股東的凈利潤為33.62億元。公司總資產為6249.58億元，凈資產為978.78億元，凈資本764.99億元。2022年上半年，公司場內衍生品做市業(yè)務新增上海期貨交易所鋁期權做市業(yè)務資格、鄭州商品交易所PTA期貨做市業(yè)務資格、鄭州商品交易所菜粕、棉花、白糖期權一般做市商資格，其中菜粕、棉花在一般做市商中連續(xù)三個月均排名第一，現(xiàn)已成為主做市商。報告期，子公司宏源期貨做市業(yè)務、場外衍生品業(yè)務快速發(fā)展，做市品種增加至15個，新增名義本金規(guī)模148.79億元。
東方證券2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入72.96億元，歸屬于母公司股東的凈利潤為6.47億元。截至報告期末，公司總資產為3555.17億元，母公司凈資本480.41億元，較上年末增加30.21%。2022年4月份，東方證券A+H股配股順利完成，募集總額127億元，公司凈資產達到758億元。此外，公司獲得2022年證券公司A類AA級分類評價。
報告期內，東方證券做市及轉讓交易規(guī)模為2.86億元，同比增長52%。公司上交所與深交所期權做市均獲得月度最高AA評級，基金做市品種平均評級在A以上，榮獲上期所“優(yōu)秀做市商金獎”“做市業(yè)務進步獎”等獎項。東方證券2022年半年報披露，公司銀行間債券做市成交量同比增長22%，債券通成交量同比增長60%，連續(xù)五年獲得債券通優(yōu)秀做市商獎，國債期貨做市業(yè)務獲得中金所金獎，滬深兩市交易所做市業(yè)務也開始試運行。
截至2022年6月30日，國金證券總資產944.80億元，凈資本為268.49億元 。2022年上半年，公司取得營業(yè)收入25.02億元，歸屬于母公司股東的凈利潤為5.43億元。國金證券半年報披露，公司擁有全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商、經紀業(yè)務及做市業(yè)務。
財通證券2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入22.26億元，歸屬于母公司股東的凈利潤為6.33億元。截至2022年6月30日，公司資產總額為1066.45億元，凈資本為218.21億元。財通證券作為主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務。公司披露，根據(jù)有關信用評級報告顯示，公司及控股股東浙江金控2020、2021、2022年的主體信用評級均為AAA，評級展望為穩(wěn)定。