上海眾辰電子主板IPO:
(相關(guān)資料圖)
董秘徐文俊是現(xiàn)保薦人中泰證券的原投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)副總裁
被問(wèn)詢(xún)！
證監(jiān)會(huì)電子信息披露平臺(tái)更新了上海眾辰電子在上海主板IPO的問(wèn)詢(xún)函，總共10大問(wèn)題。除了行業(yè)問(wèn)題，對(duì)于上海眾辰來(lái)說(shuō)，首先碰到的第一個(gè)障礙是董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān)徐文俊的身份，IPO說(shuō)明書(shū)顯示，徐文俊在2017 年 2 月至 2020 年 1 月任中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)副總裁（VP），而現(xiàn)在的保薦人正是中泰證券。? ? ?從券商跳槽去公司都是正常的行為，但跳槽到公司然后保薦人也是公司，這自然成為此次交易所問(wèn)詢(xún)的問(wèn)題。雖然中泰證券回復(fù)徐文俊不是公司高管系列，但大家都明白這個(gè)崗位的重要性，最后這個(gè)事情如何判斷還是要上市委說(shuō)了算。
//上海眾辰進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)刻
//問(wèn)詢(xún)10大問(wèn)題
問(wèn)詢(xún)：關(guān)于董秘徐文俊
//回復(fù)：徐文俊不屬于高管系列
（一）梳理中泰證券及其主要人員在發(fā)行人及其子公司的投資或任職情況， 并說(shuō)明前述投資或任職情形是否符合發(fā)行上市相關(guān)規(guī)定要求
1、中泰證券及其主要人員在發(fā)行人及其子公司的投資或任職情況發(fā)行人財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘徐文俊于 2017 年 2 月至 2020 年 1 月任中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)副總裁（VP），屬投行業(yè)務(wù)的承做崗位，其擔(dān)任的職務(wù)不屬于中泰證券的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制部門(mén)負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù) 責(zé)人等重要職務(wù)。
截至本問(wèn)詢(xún)函回復(fù)出具之日，除財(cái)務(wù)總監(jiān)徐文俊曾經(jīng)在保薦機(jī)構(gòu)任職外， 保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員，保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制部門(mén)負(fù)責(zé)人，本項(xiàng)目的保薦代表人 及其他相關(guān)人員均不存在于發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方處任職，或直接或間接持有發(fā)行 人及關(guān)聯(lián)方股份的情形；發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方不存在曾在保薦機(jī)構(gòu)任職的情形，也不存在持有保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、關(guān)聯(lián)方股份的情形。
//中泰證券架構(gòu)可以看出投資銀行的地位
//徐文俊目前薪酬54.09萬(wàn)并有股份
//公司實(shí)控人為張建軍
//公司司法案件較多
//募資9.8億 2.7億補(bǔ)流