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作者：紅兵
12月9日晚間，上海電氣公告稱，公司已于當日收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》（滬證監(jiān)處罰字[2022]24 號）。至此，上海電氣涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢。
內(nèi)容顯示，經(jīng)查明，上海電氣涉嫌兩項違法事實。
一、未及時披露相關(guān)重大事件。截至2021年4月30日，上海電氣已知悉其可能因電氣通訊開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)收賬款逾期等而發(fā)生經(jīng)營業(yè)績虧損或大幅變動，但其直至2021年5月30日才發(fā)布《關(guān)于公司重大風險的提示公告》，對電氣通訊應(yīng)收賬款無法收回、存貨無法變現(xiàn)等可能對公司的歸母凈利潤造成83億元損失的重大風險予以公告，涉嫌未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
二、2020年年報存在虛假記載。在2020年年度報告中，上海電氣就電氣通訊針對環(huán)球景行實業(yè)有限公司、南京長江電子信息產(chǎn)業(yè)集團有限公司、哈爾濱工業(yè)投資集團有限公司、富申實業(yè)公司、北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司貿(mào)易分公司等專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)下游客戶的應(yīng)收賬款按組合計提壞賬準備5,752.14萬元，未能恰當計量前述應(yīng)收賬款的預(yù)期信用損失，導(dǎo)致上海電氣2020年年度報告存在虛假記載。經(jīng)測算，上海電氣2020年年報就前述應(yīng)收賬款壞賬準備少計提5.18億元，導(dǎo)致上海電氣多計利潤總額5.18億元，占上海電氣當期利潤總額的8.16%。
隨著上海電氣涉嫌信披違規(guī)一案被調(diào)查完畢，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2021年3月27日至2022年5月30日期間買入，并在2021年5月31日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可通過法律途徑進行維權(quán)。符合上述條件的投資者也可登錄證券市場紅周刊官網(wǎng)，通過“民間維權(quán)”頻道進行在線維權(quán)，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組組織的索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。根根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定對上海電氣責令改正，給予警告，并處以五百萬元罰款； 對鄭建華給予警告，并處以一百四十萬元罰款；對沈欣給予警告，并處以七十五萬元罰款；對毛利民給予警告，并處以七十五萬元罰款。其他當事人也擬被處以不同程度罰款。
公開信息顯示，上海電氣是一家大型綜合性裝備制造集團，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚焦能源裝備、工業(yè)裝備、集成服務(wù)三大領(lǐng)域。對于上海電氣擬遭證監(jiān)會行政處罰的后續(xù)進展，本欄目也將持續(xù)保持關(guān)注。