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編輯|顧謹豐
來源：巨豐投顧、好股票應用
證監(jiān)會、司法部擬對《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》進行修訂，并向社會公開征求意見。此舉旨在更好發(fā)揮律師事務所作為證券中介機構的“看門人”作用，推動提升證券法律服務水平，推進資本市場高質量發(fā)展。
在拓展律師事務所從事證券法律業(yè)務領域方面，《管理辦法》相應增加了新的證券法律業(yè)務種類，包括首次公開發(fā)行存托憑證及上市；股份有限公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌并公開轉讓、非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票；上市公司、非上市公司的信息披露；北京證券交易所上市公司轉板；公司債券的發(fā)行及交易、轉讓；資產支持專項計劃的設立等。同時，為發(fā)揮律師專業(yè)優(yōu)勢，進一步提高招股說明書信息披露質量，明確了律師事務所可以組織制作招股說明書；律師事務所會同保薦機構起草招股說明書的，鼓勵律師對招股說明書相關內容進行驗證。
《管理辦法》擬刪除立案調查與業(yè)務受理審核掛鉤的規(guī)定。掛鉤機制是在當時取消律師及律師事務所從事證券法律業(yè)務資格審批的大背景下，為防控律師執(zhí)業(yè)風險外溢所作出的專門安排，有其特殊的歷史背景和客觀的監(jiān)管需求。隨著相關制度的出臺和落地，通過掛鉤機制約束律師事務所執(zhí)業(yè)行為的需求逐漸弱化。近年來，不少執(zhí)業(yè)律師、專家學者和部分人大代表、政協(xié)委員多次呼吁對該機制的必要性進行再評估。經審慎研究，并聽取多方意見建議，《管理辦法》擬刪除相關規(guī)定。
完善證券法律服務監(jiān)管規(guī)定也是《管理辦法》擬修訂內容之一。具體而言，擬規(guī)定律師事務所從事證券法律業(yè)務，應當按照規(guī)定報證監(jiān)會和司法部備案；增加律師事務所完成核查驗證的工作要求；規(guī)定律師事務所應當按照證監(jiān)會的要求，定期報送從事證券法律業(yè)務的基本情況；補充完善了行政監(jiān)管措施適用的情形。
《管理辦法》擬加強律師事務所建立健全風險控制制度的要求。具體包括建立健全分工合理、權責明確、相互制衡、有效監(jiān)督的風險控制制度，覆蓋證券法律業(yè)務涉及的立項、利益沖突審查等各個方面；風險控制制度應當明確利益沖突審查、律師執(zhí)業(yè)過程中所知悉的內幕信息和未公開信息管理、律師在執(zhí)業(yè)過程中買賣證券、廉潔從業(yè)等方面的具體要求；律師事務所應當結合自身情況，建立風險控制委員會、風險控制部門或者設置專門的風險控制崗位。
此外，《管理辦法》擬健全律師事務所從事證券法律業(yè)務法律責任體系。對于一些違反證券法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務規(guī)則，情節(jié)較為嚴重的情形，《管理辦法》在立法授權范圍內規(guī)定了相應的行政法律責任。
（來源：中國證券報）
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