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2023年5月4日，徐州海倫哲專用車輛股份有限公司（簡稱“海倫哲”或“公司”）公告稱，2023年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（〔2023〕4號）及《市場禁入決定書》（〔2023〕2號）。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：
一、海倫哲2016-2019年年度報告存在虛假記載。2016年2月，海倫哲完成對連碩科技100%股權(quán)的收購并將其納入合并報表范圍。2016-2019年，為完成業(yè)績承諾，在未開展真實業(yè)務(wù)的情況下，連碩科技虛構(gòu)與相關(guān)公司采用制造虛假生產(chǎn)、出庫及物流等資料，形成造假業(yè)務(wù)閉環(huán)，進而虛增各期收入和利潤。
其中，2016年度，海倫哲虛增營業(yè)收入149,321,326.27元，虛增利潤總額76,560,466.28元；2017年度，海倫哲虛增營業(yè)收入177,672,547.44元，虛增利潤總額76,046,139.41元；2018年度，海倫哲虛增營業(yè)收入170,319,993.28元，虛增利潤總額85,973,047.60元；2019年度，海倫哲虛增營業(yè)收入195,105,088.69元，虛增利潤總額50,336,099.03元；虛增利潤總額分別占海倫哲各年度披露利潤總額的74.30%、43.10%、70.39%和103.56%，導(dǎo)致公司2016-2019年年度報告存在虛假記載。
二、海倫哲未按期披露2022年半年度報告。截至2022年8月31日，海倫哲未在規(guī)定期限內(nèi)披露公司2022年半年度報告，違反證券法的規(guī)定。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，中國證監(jiān)會合計處罰海倫哲350萬元。
根據(jù)證券法以及最新的司法解釋，有證據(jù)證明信息披露義務(wù)人實施虛假陳述的，因此受損的投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅。
關(guān)于索賠條件，廣州楊森律師團隊分析認為，暫定：在2017年4月26日至2021年10月25日期間買入海倫哲股票（300201），并在2021年10月26日之后賣出或者繼續(xù)持有該公司股票而產(chǎn)生損失的投資者，可以選擇起訴索賠。