碧興物聯(lián)科技（深圳）股份有限公司（以下簡稱“碧興科技”），碧興科技主營業(yè)務(wù)為智慧環(huán)境監(jiān)測、公共安全大數(shù)據(jù)。智慧環(huán)境監(jiān)測業(yè)務(wù)主要為環(huán)境水質(zhì)監(jiān)測、污廢水監(jiān)測、環(huán)境空氣監(jiān)測、煙氣監(jiān)測儀器及系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、運(yùn)營及數(shù)據(jù)服務(wù)。公共安全大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)主要是指移動接入網(wǎng)數(shù)據(jù)采集分析系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)。
(資料圖片僅供參考)
碧興科技IPO保薦機(jī)構(gòu)華英證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華英證券”），保薦代表人李季秀,李立坤。會計(jì)師事務(wù)所立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）簽字會計(jì)師 王娜,魯李。
圖片來源：科創(chuàng)板·項(xiàng)目動態(tài)
華英證券?曾因“保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求全面調(diào)查”收監(jiān)管函合規(guī)問題頻發(fā)
企查查顯示，華英證券為國聯(lián)證券的全資子公司，主要從事股票和債券的承銷與保薦業(yè)務(wù)。
圖片來源：企查查
2022年5月10日，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，華英證券在開展搜于特2020年2月可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目過程中存在如下業(yè)務(wù)違規(guī)問題：
一、未按照中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求,對發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題。
二、未按規(guī)定督促發(fā)行人及時披露重大事項(xiàng),未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃,也未督促發(fā)行人及時完成披露信息的更正或補(bǔ)充工作。
三、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善,個別項(xiàng)目公告文件版本與內(nèi)核審核版本不完全一致。
據(jù)此，江蘇證監(jiān)局對華英證券出具了警示函監(jiān)管措施，要求華英證券建立投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。
圖片來源：江蘇證監(jiān)會
除上述最近收到的監(jiān)管函外，2021年華英證券還收到了三次監(jiān)管處罰：
一、2021年2月26日，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局就華英證券存在撤回及被否申報(bào) IPO 項(xiàng)目比例較高，投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，質(zhì)控內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)的問題，對華英證券出具了《監(jiān)管關(guān)注函》。
二、2021年5月21日，上海證券交易所就華英證券作為青島融海國有資本投資運(yùn)營有限公司非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目的聯(lián)席主承銷商，存在履職不到位的問題，出具了《關(guān)于對華英證券有限責(zé)任公司的監(jiān)管工作函》。
三、2021年11月2日，中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局就華英證券作為龍力生物首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，岳遠(yuǎn)斌和葛娟娟作為保薦代表人，存在違規(guī)行為，對華英證券及保薦代表人岳遠(yuǎn)斌、葛娟娟出具了《關(guān)于對華英證券有限責(zé)任公司及岳遠(yuǎn)斌、葛娟娟采取出具警示函措施的決定》。
疑似關(guān)聯(lián)方中興環(huán)境工程未披露?保薦代表人李季秀,李立坤是否應(yīng)披盡披·勤勉盡責(zé)
工業(yè)額信息化部政務(wù)服務(wù)平臺（以下簡稱“工信部服務(wù)平臺”），顯示“zeei.com.cn”所有者為“碧興物聯(lián)科技（深圳）股份有限公司 ”ICP備案/許可證號“粵ICP備20061712號-1”該域名歸屬碧興科技所有。
圖片來源：工信部服務(wù)平臺
企查查搜索結(jié)果顯示，上述網(wǎng)址搜索結(jié)果為24條，通過網(wǎng)址比對發(fā)現(xiàn)深圳市中興環(huán)境工程技術(shù)有限公司（以下簡稱“中興環(huán)境工程”）作為網(wǎng)址關(guān)聯(lián)，不僅網(wǎng)址相同，企業(yè)郵箱同樣關(guān)聯(lián)同一人。
中興環(huán)境工程成立于2000年10月24日，法人崔毅。所屬行業(yè)為生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理業(yè)，經(jīng)營范圍包含：一般經(jīng)營項(xiàng)目是:從事工程咨詢業(yè)。
圖片來源：企查查
數(shù)據(jù)來源：企查查
圖片來源：富凱IPO財(cái)經(jīng)制作
除了，網(wǎng)址、郵箱和中興環(huán)境工程相同外電話號碼也存在相同。電話號碼075525738720關(guān)聯(lián)12家企業(yè)。
數(shù)據(jù)來源：企查查
圖片來源：富凱IPO財(cái)經(jīng)制作
中興環(huán)境工程跟碧興科電話號碼，企業(yè)郵箱，網(wǎng)址域名但是在均重疊但在碧興科技招股書（上會稿）未披露。華英證券李季秀,李立坤是否應(yīng)披盡披·勤勉盡責(zé)
2022年5月27日，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，自發(fā)布之日起施行。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第三條工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)所開展的主要工作，并應(yīng)當(dāng)成為保薦機(jī)構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報(bào)告、上市保薦書、發(fā)表專項(xiàng)保薦意見以及驗(yàn)證招股說明書的基礎(chǔ)。工作底稿是評價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾：有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定；有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理；有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異；保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查；保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
參考資料：
1、查詢支持：企查查
2、圖片支持：金山海報(bào)·創(chuàng)可貼
3、科創(chuàng)板·項(xiàng)目動態(tài)
4、碧興科技招股書
5、江蘇證監(jiān)會
6、工信部服務(wù)平
7、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引
8、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法免責(zé)聲明：本文為，【富凱ipo財(cái)經(jīng)】原創(chuàng)文章，未經(jīng)作者同意禁止轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載必究。本文所有內(nèi)容參考資料均來自三方機(jī)構(gòu)公開信息、法定義務(wù)公開披露的信息。【富凱IPO財(cái)經(jīng)】原創(chuàng)內(nèi)容及觀點(diǎn)客觀公正，但不保證其準(zhǔn)確性、完整性、及時性等，本文信息僅為閱讀者交流學(xué)習(xí)為目的，不構(gòu)成段資建議，投資者不應(yīng)以該信息取代其獨(dú)立判斷或儀依據(jù)該信息作出決策。【富凱IPO財(cái)經(jīng)】不對因使用本文所采取的任何行動承擔(dān)任何責(zé)任，如內(nèi)容侵權(quán)請聯(lián)系小編。