ST柏龍(002776)因信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰正式落地。公司及相關(guān)人員于2022年4月19日收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，ST柏龍存在以下違法事實(shí)：一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)、2016年非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)暨上市公告書(shū)及定期報(bào)告存在虛假記載；二、公司在2017年至2019年年度報(bào)告中未如實(shí)披露“其他非流動(dòng)資產(chǎn)”報(bào)表項(xiàng)目的情況，在2018年年度報(bào)告中未如實(shí)披露募集資金使用的情況；三、公司在2018年至2020年度存在對(duì)外擔(dān)保未履行審批程序及信息披露義務(wù)的情況。
對(duì)于上述事項(xiàng)，ST柏龍及相關(guān)當(dāng)事人向證監(jiān)會(huì)共同提出了陳述申辯意見(jiàn)，經(jīng)復(fù)核后，證監(jiān)會(huì)對(duì)申辯意見(jiàn)不予采納。
前述違法事實(shí)，有公司銀行流水、會(huì)計(jì)賬套、年度報(bào)告、情況說(shuō)明、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。證監(jiān)會(huì)最終決定對(duì)ST柏龍責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳偉雄、時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳娜娜給予警告，并分別處以500萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王琦、時(shí)任監(jiān)事林曉如、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)江偉榮等6名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以50萬(wàn)元至300萬(wàn)元不等的罰款。
此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案的陳偉雄、陳娜娜采取終身市場(chǎng)禁入措施；對(duì)王琦采取10年市場(chǎng)禁入措施；對(duì)江偉榮、林曉如采取5年市場(chǎng)禁入措施。
值得一提的是，ST柏龍同日還發(fā)布了《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員辭職的公告》。據(jù)該公告顯示，陳偉雄、陳娜娜、江偉榮、黃莉菲、林曉如、王琦6名董監(jiān)高向公司遞交了辭職報(bào)告。上述人員均在本次公司信息披露違法違規(guī)事件中被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員并受到處罰。
上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，目前，對(duì)ST柏龍存在的違法事實(shí)已經(jīng)確認(rèn)。因此，根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)?015年6月10日至2021年3月18日期間買(mǎi)入ST柏龍股票，并在2021年3月19日及之后賣(mài)出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過(guò)公號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：11011）報(bào)名，參與索賠。
除上述事項(xiàng)外，因此前ST柏龍違規(guī)將4.7億元銀行理財(cái)產(chǎn)品為供應(yīng)商借款提供質(zhì)押擔(dān)保，而觸發(fā)了“上市公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示”條款。據(jù)披露，截至4月2日，該違規(guī)擔(dān)保余額為4.7億元，其中4.1億元由于履行擔(dān)保責(zé)任已被海口聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行劃扣，剩余6000萬(wàn)元目前被廣州市天河人民法院凍結(jié)。海南省海口市中院已受理1.2億元理財(cái)產(chǎn)品劃扣案件。