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為進(jìn)一步落實(shí)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”的工作部署，今年以來(lái)，國(guó)網(wǎng)福建泉州供電公司聯(lián)合國(guó)網(wǎng)惠安縣供電公司構(gòu)建全流程資金安全管控體系，結(jié)合“打造紅色堡壘”主題實(shí)踐，聚焦資金安全管理全流程，緊盯“小切口”，謹(jǐn)防“大風(fēng)險(xiǎn)”，運(yùn)用數(shù)字化手段，推進(jìn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域人財(cái)物規(guī)范運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)黨建工作水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)雙提升。
找準(zhǔn)“小切口”，識(shí)別“大風(fēng)險(xiǎn)”。一直以來(lái)，國(guó)網(wǎng)惠安縣供電公司始終堅(jiān)持“一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)底線”，將“加強(qiáng)資金安全管理，切實(shí)防范資金風(fēng)險(xiǎn)”作為資金內(nèi)控管理的首要原則。歷年來(lái)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題中，“一人代辦不相容崗位報(bào)銷流程”的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，增加了資金流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)多方調(diào)研后，國(guó)網(wǎng)惠安縣供電公司瞄準(zhǔn)報(bào)銷系統(tǒng)全流程各環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)報(bào)銷系統(tǒng)這個(gè)“小切口”存在著“大風(fēng)險(xiǎn)”。實(shí)際工作中，由于部門領(lǐng)導(dǎo)資金風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱等原因，常常由專責(zé)代為審批，要完全杜絕此類問(wèn)題發(fā)生，必須從體制機(jī)制上進(jìn)行完善，因此，國(guó)網(wǎng)惠安縣供電公司決定構(gòu)建基于“黨建+數(shù)字賦能”的全流程資金安全管控體系。
探索路徑可行性，構(gòu)筑聯(lián)創(chuàng)共同體。依托黨建“三級(jí)聯(lián)創(chuàng)”平臺(tái)，國(guó)網(wǎng)泉州供電公司審計(jì)部黨支部、財(cái)務(wù)部黨支部、國(guó)網(wǎng)惠安縣供電公司黨委共同簽署了《探索構(gòu)建分層分級(jí)自查內(nèi)審機(jī)制，防范化解生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)》聯(lián)創(chuàng)項(xiàng)目協(xié)議書。為推進(jìn)項(xiàng)目真正落地，聯(lián)創(chuàng)單位多次組織召開研討會(huì)和聯(lián)創(chuàng)活動(dòng)，分別就內(nèi)審制度設(shè)計(jì)應(yīng)用、應(yīng)用大數(shù)據(jù)開展智慧監(jiān)督及加強(qiáng)審計(jì)專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)等多方面內(nèi)容進(jìn)行探討，在探索路徑可行性的基礎(chǔ)上，制定了聯(lián)創(chuàng)具體內(nèi)容，構(gòu)筑了聯(lián)創(chuàng)共同體。
嵌入數(shù)字化元素，監(jiān)督模型顯成效。從“小切口”中尋找“更小切口”，結(jié)合歷年來(lái)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)據(jù)庫(kù)，研判重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選取“員工差旅自助報(bào)銷”細(xì)分領(lǐng)域，建立基于RPA技術(shù)的差旅費(fèi)審計(jì)監(jiān)督模型，以“系統(tǒng)計(jì)劃、階段目標(biāo)、過(guò)程跟蹤”閉環(huán)管控機(jī)制，推動(dòng)差旅費(fèi)審計(jì)監(jiān)督模型功能實(shí)現(xiàn)。該模型率先實(shí)現(xiàn)數(shù)字化自助稽核差旅報(bào)表異常的功能，同時(shí)應(yīng)用于財(cái)務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)審計(jì)監(jiān)督。與人工稽核相比，差旅費(fèi)審計(jì)監(jiān)督模型功能應(yīng)用后提升效率10倍以上。通過(guò)該RPA數(shù)字化審計(jì)模型對(duì)2021年1月份至2022年4月份共728條差旅報(bào)銷記錄進(jìn)行稽核，共稽核出142條疑似問(wèn)題，并根據(jù)疑似類型逐一進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)2條存在不合規(guī)的報(bào)銷記錄，合計(jì)金額322.5元，報(bào)銷人員已退回公司賬戶，有效提升了財(cái)務(wù)專業(yè)領(lǐng)域合規(guī)管理。
植入人臉識(shí)別功能，精準(zhǔn)防控資金安全風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)網(wǎng)惠安縣供電公司結(jié)合資金管理現(xiàn)狀和弊端，積極探索數(shù)字化手段在業(yè)務(wù)前端的應(yīng)用，開展財(cái)務(wù)智慧監(jiān)督試點(diǎn)項(xiàng)目，將人臉識(shí)別模塊主動(dòng)嵌入自助報(bào)銷系統(tǒng)，在系統(tǒng)后臺(tái)配置AB崗位權(quán)限，提前錄入審批人員人臉信息，對(duì)專業(yè)部門審批行為進(jìn)行強(qiáng)制管控，大力提升數(shù)字化審批質(zhì)效。目前，該功能已全覆蓋22個(gè)部門，標(biāo)志著公司所有資金報(bào)銷全流程審批100%“可控、在控、能控”，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控由事后整改向事前、事中防范，提高資金支付安全管控水平。下一步，國(guó)網(wǎng)惠安縣供電公司將繼續(xù)筑牢“紅色堡壘”，發(fā)揮組織優(yōu)勢(shì)引領(lǐng)攻堅(jiān)克難，推進(jìn)數(shù)字化、智能化手段在內(nèi)控管理中的運(yùn)用，完善構(gòu)建事前有規(guī)范、事中有監(jiān)管、事后有評(píng)價(jià)的工作機(jī)制，筑牢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控底線。（記者 黃長(zhǎng)秋 通訊員 傅瑞玉 王菲娜）