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雷達(dá)財經(jīng) 文|馮秀語 編|深海
6月20日晚間，大連熱電公告稱，公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項，上市公司擬向大連潔凈能源集團有限公司或其指定主體出售其全部資產(chǎn)及負(fù)債（以下簡稱“出售資產(chǎn)”）。上市公司擬同時發(fā)行股份購買恒力石化股份有限公司（以下簡稱“恒力石化”）、江蘇恒力化纖股份有限公司（以下簡稱“恒力化纖”）合計持有的康輝新材料科技有限公司（以下簡稱“康輝新材”或“標(biāo)的公司”）100%股份（以下簡稱“本次交易”）。
公告稱，上述資產(chǎn)出售和發(fā)行股購買資產(chǎn)為一攬子交易，同時生效、互為前提，任何一項內(nèi)容因未獲得所需的批準(zhǔn)（包括但不限于相關(guān)各方內(nèi)部有權(quán)審批機構(gòu)的批準(zhǔn)和相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)）而無法付諸實施，其他項均不予實施。此外，本次交易擬向特定投資者發(fā)行股份募集配套資金。募集配套資金以資產(chǎn)出售和發(fā)行股份購買資產(chǎn)為前提條件，但最終配套融資成功與否不影響本次出售方案和發(fā)行股份購買資產(chǎn)行為的實施。相關(guān)方案尚待進一步商討確定。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，本次交易預(yù)計構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，預(yù)計構(gòu)成重組上市，預(yù)計構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，本次交易將會導(dǎo)致公司實際控制人發(fā)生變更。
大連熱電表示，鑒于本次交易尚處于籌劃階段，存在不確定性。為了維護投資者利益，保證公平信息披露，避免對公司股價造成重大影響，根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司申請，公司股票自2023年6月21日開市時起停牌。停牌時間不超過10個交易日。
值得關(guān)注的是，大連熱電還面臨投資者的索賠。早在2022年6月9日公司公告稱，公司、控股股東和相關(guān)責(zé)任人近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局《行政處罰決定書》（[2022]10號）。
經(jīng)查明，大連熱電與其控股股東熱電集團存在較為頻繁的關(guān)聯(lián)交易和資金往來，缺乏獨立性。大連熱電與熱電集團因經(jīng)營業(yè)務(wù)需要經(jīng)常發(fā)生煤炭買賣關(guān)聯(lián)交易。經(jīng)查實，2021年10月末，大連熱電在存煤已經(jīng)滿足冬季供暖期用煤需求情況下，又支付1.6億元為熱電集團購煤，實質(zhì)上形成控股股東非經(jīng)營性資金占用。上述1.6億元資金，占大連熱電2020年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.51%。截至2022年4月22日，熱電集團已將全部占用資金及利息歸還大連熱電。
依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定:對大連市熱電集團有限公司處以100萬元的罰款；對大連熱電股份有限公司給予警告，并處以50萬元的罰款；對邵陽給予警告，并處以40萬元的罰款；對李俊修處以20萬元的罰款；對王杰給予警告，并處以20萬元的罰款；對李林給予警告，并處以20萬元的罰款；對沈軍給予警告，并處以20萬元的罰款。
天眼查顯示，大連熱電成立于1993年，注冊資本4.05億元，大連市國有資本管理運營成員，位于遼寧省大連市，是一家以從事電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)為主的企業(yè)。
2023年第一季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入3.75億元，同比下滑3.96%；凈虧5031.73萬元。