3月7日，資本邦了解到，近日，哈投股份(600864.SH)發(fā)布全資子公司江海證券有限公司恢復資管產品備案和股票質押業(yè)務的公告。
哈投股份表示，2022年3月3日，江海證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局《關于恢復資管產品備案和股票質押業(yè)務的通知》，同意江海證券恢復資管產品備案、股票質押業(yè)務。
至此，江海證券受行政監(jiān)管措施而“停擺”逾一年之久的債券自營、資管產品備案及股票質押三項業(yè)務均已恢復。
公開資料顯示，江海證券成立于2003年，總部位于哈爾濱，注冊資本達到67.67億元，為黑龍江省轄區(qū)內唯一一家國有控股券商。
此前于2020年9月10日，證監(jiān)會對江海證券出具《關于對江海證券有限公司采取限制業(yè)務措施的決定》。
經證監(jiān)會調查發(fā)現(xiàn)，江海證券在債券自營業(yè)務、資產管理業(yè)務以及股權質押式回購三大業(yè)務中存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足;違規(guī)新增通道業(yè)務、內部管理混亂、風險管理不到位;業(yè)務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
按照相關規(guī)定，證監(jiān)會對江海證券作出暫停債券自營業(yè)務6個月、暫停資產管理產品備案6個月和暫停股票質押式回購交易業(yè)務6個月的監(jiān)督管理措施。
受此影響，據(jù)中證協(xié)披露的2020年證券公司分類評級顯示，江海證券成為當年降幅最高券商，當年直接從BBB級下降5級至C級。三項業(yè)務的“中止”也令江海證券當年的資管以及自營業(yè)務出現(xiàn)明顯下滑。
據(jù)哈投股份披露，2020年江海證券資管業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入0.40億元，同比直降低65.28%;自營業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入5.22億元，同比下降8.15%。
此外，盡管監(jiān)管暫停業(yè)務時間僅為6個月，但江海證券上述三項業(yè)務的重啟卻花費了超過1年的時間。其中，最早重啟的債券自營業(yè)務于2021年9月27日回復，“停擺”接近一年;資管產品備案、股票質押業(yè)務于2022年3月恢復，“停擺”時間在一年半左右。
同時，未能盡快恢復“元氣”也繼續(xù)影響了江海證券2021年資管、自營等業(yè)務上的展業(yè)情況。2021年全年，江海證券實現(xiàn)凈利潤1.86億元，同比增長210%;但營收12.72億元，同比下滑26%。其中，資管、自營以及投行業(yè)務全年同比下降分別達到38.19%、44%和44%。
不過，在2021年證券行業(yè)分類評級當中，江海證券名次有所回升，從2020年的C級上升至CCC級。
此外，近期江海證券總裁董力臣到齡退休，而此前分管股票質押業(yè)務的副總裁蔣寶林則在今年1月下旬升任總裁。
值得注意的是，在彼時江海證券三大業(yè)務被暫停的同時，證監(jiān)會對各業(yè)務線主管人也做出了相應處罰，其中就包括蔣寶林。
據(jù)彼時證監(jiān)會出具的行政處罰信息決定顯示，葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官、蔣寶林作為股票質押業(yè)務分管副總裁、孔德志作為資產管理業(yè)務分管副總裁，對江海證券相關違規(guī)行為負有管理責任。
按照有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會官方網站予以公開譴責，并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。
公開資料顯示，蔣寶林在江海證券有長達15年“服役”經歷，早在2009年9月起便開始擔任江海證券副總裁，具有豐富的研發(fā)及經紀業(yè)務管理經驗。
而經紀業(yè)務也是2021年江海證券唯一實現(xiàn)正增長的細分項，全年實現(xiàn)經紀業(yè)務手續(xù)費傭金凈收入3.34億元，同比增長6.03%。
據(jù)了解，當前江海證券確立了“以經紀業(yè)務為基礎，以投資銀行業(yè)務為龍頭，以資產管理業(yè)務和證券投資業(yè)務為兩翼”的戰(zhàn)略發(fā)展思路，旨在打通投行業(yè)務與資管業(yè)務、投資業(yè)務、經紀業(yè)務之間的協(xié)同渠道，建立利益共享機制，實現(xiàn)各項業(yè)務協(xié)同發(fā)展。
在上述背景之下，隨著蔣寶林的走馬上任，以及三項業(yè)務的重啟，江海證券在財富管理線或將有新的動作。(鄒文榕)